文章來源：法規局 發布時間：2023-08-10
中國核工業集團有限公司以習近平法治思想為指導，旗幟鮮明尊法治、強合規，以貫徹落實國務院國資委《中央企業合規管理辦法》為重要抓手，深入開展“小遠散”單位違法違規問題整治，通過念好“嚴實新合”四字訣，一嚴到底、突出實效、創新管理、凝聚合力，持續推動成員單位牢固樹立依法合規經營意識，不斷筑牢依法合規經營“防火墻”。
堅持底線思維 一嚴到底把“不準的”管死
一是嚴把入口關，合規風險管理不放松。全面梳理成員單位近年受到行政處罰情況，客觀掌握存在的問題和管理薄弱環節。復盤典型事件的發生、處置、補救過程，研究違規的重點單位、重點領域、重點環節，分析成員單位防范合規風險的主要短板，剖析應對合規事件的常見誤區，梳理改進措施并納入整改計劃。二是嚴把落實關，從嚴監管不放任。堅持對行政處罰“零容忍”態度，優化集團經營業績考核制度中的合規約束性扣分指標，強化違規懲戒。對發生重大行政處罰事件的、一年內發生多起行政處罰事件的、屢罰屢犯的，堅決進行扣分、通報，提高懲戒力度以儆效尤。強化專業化公司穿透性監管，所屬單位受到行政處罰的對專業化公司本部一并扣分。三是嚴把教育關，警鐘長鳴不放松。舉辦以行政處罰風險防范及應對為主題的合規培訓，幫助法務合規人員提升專業能力。明確要求各單位黨委中心組年內至少開展一次合規專題集中學習，重點學習《中央企業合規管理辦法》。組織編制行政處罰典型案例集，用集團內部或同行業發生的真實案例、真實教訓提示警醒，推動全體員工嚴于律己、嚴負其責，知敬畏、存戒懼、守底線，自覺抵制違法違規問題。
強化紅線意識 突出實效把“不該的”摁住
一是加強專項整治。印發《中核集團“小遠散”單位違規問題專項整治工作實施方案》，明確整治工作范圍、主要內容、重點任務、進度安排及工作要求，始終保持嚴查嚴糾高壓態勢，釋放力度不減、尺度不松的整治信號，著力解決個別單位合規意識淡薄、合規風險防范不力、行政處罰多發等問題。二是加強實地調研。集團首席合規官、合規管理部門主要負責同志先后帶隊，赴市場化程度高、合規隱患大的一線單位開展合規調研，深挖合規管理工作中存在的問題，切實掌握一線單位合規管理難點、痛點“一手資料”。三是加強風險預警。組織編制常見行政處罰風險清單，提示安全環保、招投標、市場營銷、納稅申報等風險高發領域的合規要求和違規后果。針對國家新頒發、修改法律法規涉及行政處罰的，及時以發布風險提示函等方式提醒成員單位關注。
做強頂層設計 創新管理把“允許的”強化
一是開展“一站式”合規指導。探索制定合規義務和合規風險一體化管控清單，指導成員單位準確識別合規風險。制定合規管控“三張清單”示范樣本、合規承諾書參考范本等，幫助成員單位“一站式”搭建合規管理架構。二是開展行政處罰應對模擬演練。從前期監管機構核查線索，到中期立案調查、下達行政處罰告知書，到后期下達行政處罰決定書等各環節，演練應對過程，強化合規戰線人員應急處置能力，以練促學，推動行政處罰應對規范化水平提升。三是組織制定行政處罰應對預案。細化報告、決策、處置流程，明確處罰應對、輿情管控、溝通協調等責任，逐級壓實行政處罰應對責任，指導成員單位用好用足救濟措施，力爭把不利后果和負面影響降到最低。
堅持綜合施策 凝聚合力把“提倡的”辦好
一是健全制度規范。修訂《中核集團合規管理規定》，明確“小遠散”單位合規要求，壓緊壓實合規管理主體責任，從根本上走出違法違規問題整治“抓一抓就好轉、松一松就反彈”的怪圈。二是完善評價機制。升版《中核集團合規管理評價標準》，針對不同單位、不同業務“一企一策”提出評價要求，堅決防止“小遠散”單位自我管理松散、偏離集團監管視線。三是強化內外聯合。聚焦“小遠散”單位合規管理經驗不足、專業人員欠缺、資源投入有限等共性、難點問題，建立重大疑難法務合規問題研究論證、法務合規人員集約化管理等機制，一對一幫助研究解決途徑。聚焦重點業務領域合規管理，借助外力，聘請專業機構編制合規管理指引，提供業務合規指導。
【責任編輯：豐收】