關(guān)于加強(qiáng)重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告工作有關(guān)事項(xiàng)的通知
文章來源：監(jiān)督局 發(fā)布時(shí)間：2020-05-18
國資廳發(fā)監(jiān)督〔2020〕17號(hào)
關(guān)于加強(qiáng)重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告工作有關(guān)事項(xiàng)的通知
各中央企業(yè)：
為進(jìn)一步落實(shí)《關(guān)于印發(fā)<關(guān)于加強(qiáng)中央企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)與監(jiān)督工作的實(shí)施意見>的通知》（國資發(fā)監(jiān)督規(guī)〔2019〕101號(hào)）工作要求，促進(jìn)中央企業(yè)建立健全重大風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制，切實(shí)增強(qiáng)防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)能力，現(xiàn)就加強(qiáng)重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告工作的有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、抓緊建立健全重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告工作機(jī)制
重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告工作是建立健全中央企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的重要環(huán)節(jié)，直接影響企業(yè)能否及時(shí)采取有效措施減少資產(chǎn)損失和消除不良后果，避免發(fā)生系統(tǒng)性經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。各中央企業(yè)要高度重視重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告工作，企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)人員是報(bào)告工作第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織建立健全報(bào)告工作機(jī)制，形成及時(shí)有效的報(bào)告工作體系。分管內(nèi)控（風(fēng)險(xiǎn)）管理工作的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員負(fù)責(zé)推動(dòng)內(nèi)控（風(fēng)險(xiǎn)）管理與業(yè)務(wù)管理等相關(guān)部門加強(qiáng)工作配合和信息共享，建立上下貫通、橫向協(xié)同的報(bào)送機(jī)制，保障報(bào)告工作體系有序高效運(yùn)行。內(nèi)控（風(fēng)險(xiǎn)）管理部門要會(huì)同相關(guān)部門細(xì)化重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)，明確責(zé)任分工，暢通報(bào)告渠道，加強(qiáng)對(duì)敏感性信息識(shí)別及預(yù)判預(yù)警，做到重大風(fēng)險(xiǎn)早發(fā)現(xiàn)、早報(bào)告、早處置。
各中央企業(yè)要根據(jù)本通知要求，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，于2020年6月30日前制定完善重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告工作制度，并報(bào)送國資委綜合監(jiān)督局。
二、重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告范圍
中央企業(yè)發(fā)生重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)事件或內(nèi)控缺陷，致使出現(xiàn)以下情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告國資委。
（一）對(duì)實(shí)現(xiàn)年度經(jīng)營業(yè)績目標(biāo)影響超過5%或造成重大資產(chǎn)損失風(fēng)險(xiǎn)。
（二）被司法機(jī)關(guān)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案調(diào)查，主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或企業(yè)面臨行政處罰等，對(duì)企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營造成重大影響。
（三）受到境外國家、地區(qū)或國際組織出口管制、貿(mào)易制裁等，企業(yè)國際化戰(zhàn)略或國際形象產(chǎn)生重大負(fù)面影響。
（四）被境內(nèi)或境外媒體網(wǎng)絡(luò)刊載，造成重大負(fù)面輿情影響。
（五）其他需要報(bào)送的情形。
三、重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告程序
各中央企業(yè)要做好重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)測工作，對(duì)于企業(yè)內(nèi)部發(fā)現(xiàn)或外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)、媒體網(wǎng)絡(luò)反映的重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)事件，內(nèi)控（風(fēng)險(xiǎn)）管理部門應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生2個(gè)工作日內(nèi)將相關(guān)情況書面報(bào)告國資委綜合監(jiān)督局；對(duì)于特別緊急的重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)第一時(shí)間以電話等方式報(bào)告國資委綜合監(jiān)督局。
國家法律、法規(guī)對(duì)突發(fā)重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
四、重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)事件續(xù)報(bào)要求
中央企業(yè)內(nèi)控（風(fēng)險(xiǎn)）管理部門報(bào)送重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)事件后，相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)事件出現(xiàn)重大變化或處置工作取得重要進(jìn)展的，應(yīng)及時(shí)做好續(xù)報(bào)工作。對(duì)于需要長期整改落實(shí)的，應(yīng)納入重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)季度監(jiān)測范圍，按季度報(bào)送整改情況。處置或整改工作結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送專項(xiàng)整改報(bào)告。
國資委將加強(qiáng)對(duì)中央企業(yè)重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告和整改落實(shí)工作的監(jiān)督檢查，對(duì)遲報(bào)、漏報(bào)、瞞報(bào)重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)事件或落實(shí)整改工作不力的中央企業(yè)印發(fā)提示函或通報(bào)，情節(jié)嚴(yán)重的嚴(yán)肅追究相關(guān)人員責(zé)任。
國資委辦公廳
2020年4月29日
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