文章來源：法規(guī)局 發(fā)布時間：2022-09-19
近日，國務院國資委發(fā)布了《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》（國資委令第42號，以下簡稱《辦法》），《辦法》出臺后，國務院國資委政策法規(guī)局負責人就《辦法》回答了記者提問。
問：請介紹一下《辦法》起草背景。
答：習近平總書記強調，守法經(jīng)營是任何企業(yè)都必須遵守的一個大原則,企業(yè)只有依法合規(guī)經(jīng)營才能行穩(wěn)致遠。黨的十九大后，黨中央明確提出習近平法治思想，把全面依法治國提升到前所未有的新高度。《法治中國建設規(guī)劃（2020－2025年）》《法治社會建設實施綱要（2020-2025年）》等中央文件對企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營提出明確要求。落實黨中央部署要求，國務院國資委高度重視合規(guī)管理工作，2018年印發(fā)《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》（以下簡稱《指引》），組織編制一系列重點領域合規(guī)指南，并將今年確定為中央企業(yè)“合規(guī)管理強化年”，進一步加大推動力度。中央企業(yè)認真落實有關要求，合規(guī)管理工作取得積極進展和明顯成效，為企業(yè)改革發(fā)展提供了有力支撐保障。
黨中央明確提出加快建設世界一流企業(yè)的目標，一流的企業(yè)必須要有一流的法治工作為保障。在當前國際競爭越來越體現(xiàn)為規(guī)則之爭、法律之爭的大背景下，中央企業(yè)面臨的國內(nèi)外環(huán)境和風險挑戰(zhàn)日趨復雜嚴峻，必須加快提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平，確保改革發(fā)展各項任務在法治軌道上穩(wěn)步推進。為此，國務院國資委深入貫徹落實習近平法治思想，在總結中央企業(yè)合規(guī)管理實踐、借鑒國際大企業(yè)先進做法的基礎上起草了《辦法》，廣泛征求了中央企業(yè)意見，并向社會公開征求意見建議，經(jīng)由國資委黨委會、委務會審議通過后印發(fā)。
問：與此前印發(fā)的《指引》相比，此次出臺的《辦法》主要有哪些變化？
答：《辦法》以國資委令的形式印發(fā)，通過部門規(guī)章對中央企業(yè)進一步深化合規(guī)管理提出明確要求，與《指引》相比更加突出剛性約束，內(nèi)容更全、要求更高、措施更實。具體來講，一是明確合規(guī)管理相關主體職責。按照法人治理結構，規(guī)定了企業(yè)黨委（黨組）、董事會、經(jīng)理層、首席合規(guī)官等主體的合規(guī)管理職責，進一步明確了業(yè)務及職能部門、合規(guī)管理部門和監(jiān)督部門合規(guī)管理“三道防線”職責。二是建立健全合規(guī)管理制度體系。要求中央企業(yè)結合實際，制定合規(guī)管理基本制度、具體制度或專項指南，構建分級分類的合規(guī)管理制度體系，強化對制度執(zhí)行情況的檢查。三是全面規(guī)范合規(guī)管理流程。對合規(guī)風險識別評估預警、合規(guī)審查、風險應對、問題整改、責任追究等提出明確要求，實現(xiàn)合規(guī)風險閉環(huán)管理。四是積極培育合規(guī)文化。要求中央企業(yè)通過法治專題學習、業(yè)務培訓、加強宣傳教育等，多方式、全方位提升全員合規(guī)意識，營造合規(guī)文化氛圍。五是加快推進合規(guī)管理信息化建設。推動中央企業(yè)運用信息化手段將合規(guī)要求嵌入業(yè)務流程，利用大數(shù)據(jù)等技術對重點領域、關鍵節(jié)點開展實時動態(tài)監(jiān)測，實現(xiàn)合規(guī)風險即時預警、快速處置。
問：我們注意到《辦法》中明確規(guī)定中央企業(yè)設立首席合規(guī)官，請介紹一下有關情況。
答：在中央企業(yè)設立首席合規(guī)官，是強化合規(guī)管理工作的一項重要舉措。從國際大企業(yè)實踐看，設立首席合規(guī)官是世界一流企業(yè)的普遍做法，首席合規(guī)官作為企業(yè)核心管理層成員，全面領導合規(guī)管理體系建設與運行，發(fā)揮了積極作用。從中央企業(yè)實際看，近年來中央企業(yè)合規(guī)管理工作取得積極進展，但頂層設計和統(tǒng)籌依然不夠，工作協(xié)同有待進一步強化。為此，一些企業(yè)已經(jīng)設置了首席合規(guī)官并取得良好效果。2021年國際標準化組織印發(fā)的《合規(guī)管理體系要求及使用指南》（ISO 37301:2021）明確規(guī)定，應當指定一人對合規(guī)管理體系運行負有職責、享有權限。世界銀行、經(jīng)合組織等國際組織鼓勵企業(yè)設立首席合規(guī)官，并作為評估合規(guī)管理水平的重要指標。因此，在中央企業(yè)設立首席合規(guī)官，既有利于進一步明確合規(guī)管理職責、落實責任，統(tǒng)籌各方力量更好推動工作，也展現(xiàn)了中央企業(yè)對強化合規(guī)管理的高度重視和積極態(tài)度，對推動各類企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營具有重要示范帶動作用。綜合以上考慮，我們在《辦法》中提出，中央企業(yè)應當結合實際設立首席合規(guī)官，領導合規(guī)管理部門組織開展相關工作，指導所屬單位加強合規(guī)管理。
問：《辦法》中對合規(guī)審查作了明確規(guī)定，請問有哪些具體要求？
答：加強合規(guī)審查是規(guī)范經(jīng)營行為、防范違規(guī)風險的第一道關口，合規(guī)審查做到位就能從源頭上防住大部分合規(guī)風險。對此，我們在《辦法》中對合規(guī)審查提出了更高要求：一是明晰各部門合規(guī)審查職責和界限。業(yè)務及職能部門負責本部門經(jīng)營管理行為的合規(guī)審查，合規(guī)管理部門負責規(guī)章制度、經(jīng)濟合同、重大決策等重要事項的合規(guī)審查，進一步明確各自分工，便于職責落地。二是進一步提升合規(guī)審查的剛性。企業(yè)應當將合規(guī)審查作為必經(jīng)程序嵌入流程，重大決策事項的合規(guī)審查意見應當由首席合規(guī)官簽字，對決策事項的合規(guī)性提出明確意見，進一步突出合規(guī)審查的剛性約束，確保“應審必審”。三是完善合規(guī)審查閉環(huán)管理。參考部分企業(yè)的經(jīng)驗做法，業(yè)務及職能部門、合規(guī)管理部門依據(jù)職責權限，不斷完善審查標準、流程、重點等，定期對審查情況開展后評估以及合規(guī)評價，通過閉環(huán)管理不斷提升審查質量，更好支撐保障中心工作。
問：《辦法》對合規(guī)管理信息化建設專章作出規(guī)定，請介紹下有關情況。
答：《法治中國建設規(guī)劃（2020-2025年）》首次提出，運用大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能等現(xiàn)代科技手段，全面建設“智慧法治”，推進法治中國建設的數(shù)據(jù)化、網(wǎng)絡化、智能化。這為企業(yè)法治建設搭乘數(shù)字化快車、實現(xiàn)加速發(fā)展帶來新機遇，也提出了更高要求。目前，超過半數(shù)中央企業(yè)建立了法治工作信息化管理系統(tǒng)，但合規(guī)管理信息化建設方面還有一些差距。我們體會，世界一流企業(yè)之所以合規(guī)管理做得好，一個重要原因就是充分運用大數(shù)據(jù)、人工智能等現(xiàn)代科技手段，真正將合規(guī)要求嵌入經(jīng)營管理流程，并通過數(shù)據(jù)分析、智能控制等方式，實現(xiàn)即時預警、快速處置，切實提高了管理效能。因此，適應這一發(fā)展趨勢，《辦法》專章對合規(guī)管理信息化建設作出規(guī)定，從明確主要功能、推進與其他信息系統(tǒng)互聯(lián)互通、加強重點領域和關鍵節(jié)點實時動態(tài)監(jiān)測等提出要求。
問：請介紹國資委下一步的工作安排。
答：下一步，國務院國資委將推動中央企業(yè)認真落實《辦法》各項要求，完善制度機制，細化工作措施，將各項任務落實落地。加強對《辦法》貫徹落實的督促指導，組織開展企業(yè)間互學互鑒，加快補齊短板。同時，指導各省級國資委參照《辦法》，積極推進所出資企業(yè)合規(guī)管理工作，加快提升國有企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營管理整體水平，為深化改革與高質量發(fā)展提供更加有力的支撐保障，以實際行動迎接黨的二十大勝利召開。
【責任編輯：王占朝】